دستورالعمل انضباطی کارگزاران ابلاغ شد

دراین دستورالعمل آمده است :‌ رسیدگی به تخلفات و نحوة صدور رأی توسط مراجع رسیدگی به تخلفات، مطابق دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع مادة 35 قانون بازار اوراق بهادار مصوب 20/1/1387 هیأت مدیره سازمان و اصلاحات بعدی آن صورت می‌گیرد.

 

در صورتی که کارگزاران مرتکب تخلفی شوند که درسایر مقررات برای آن مجازاتی مقرر نشده است، مراجع رسیدگی باید نسبت به تعیین نوع تخلف و انطباق آن با یکی از مصادیق این دستورالعمل اقدام نمایند. مراجع رسیدگی در هر صورت مجاز به استنکاف از رسیدگی نیستند.

 

بر اساس این دستورالعمل،‌ تذکر کتبی بدون درج در پرونده،‌ اخطار کتبی و درج آن در پرونده،‌ محدود کردن فعالیت مربوطه،‌ تعلیق مجوز فعالیت مربوطه،‌ تعلیق سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه،‌ لغو مجوز فعالیت مربوطه،‌ لغو سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه و لغو تمام مجوزهای فعالیت یا مجوز تأسیس تنبیهات انضباطی کارگزاران است.

 

در این دستورالعمل تخلفاتی که موجب تذکر کتبی، اخطار کتبی،‌ محرومیت از انجام معاملات و تعلیق کارگزاران می شود، به تفضیل آمده است. در عین حال، واحدهای گزارش‌ کنندة تخلفات پس از ثبت گزارش در دبیرخانة مراجع رسیدگی کننده، نمی‌توانند گزارش‌های خود را از جریان رسیدگی خارج کنند.
             
آراء بدوی و قطعی صادره توسط مراجع رسیدگی‌کننده، باید ظرف مدت سه روز کاری از تاریخ صدور، به متخلف ابلاغ شود. ابلاغ رأی بر عهدة مرجع صادرکنندة رأی بدوی و قطعی است.

 

تعدد تخلفات موضوع این دستورالعمل در صورتی که مجازات آنها از یک درجه باشند یا تکرار تخلفات بیش از دو بار در مدت یکسال پس از اجرای رأی صادره به تشخیص مرجع رسیدگی، منجر به تشدید تنبیه انضباطی خواهد شد. مرجع رسیدگی می‌تواند در صورت تکرار یا تعدد تخلفات، تنبیه انضباطی را تا دو درجه شدیدتر کند.

 

همچنین مرجع رسیدگی می‌تواند در صورتی که تخلف موضوع گزارش، از حیث تعدد ارتکاب، حجم معاملاتی یا ارزش ریالی، وسعت تخلف یا دورة زمانی و استمرار آن با اهمیت باشد، نسبت به تشدید تنبیه انضباطی تا 2 درجه اقدام کند.

 

مرجع رسیدگی می‌تواند نسبت به تعلیق تنبیه برای مدت معین یا تخفیف تنبیهات موضوع این دستورالعمل به یک درجه پایین‌تر اقدام کند در این صورت باید جهات تخفیف یا تعلیق را صراحتاً در متن رأی قید کند.

 

در عین حال، واحد نظارتی می‌تواند در صورتی که احراز نماید، ادامه یا شروع فعالیت کارگزاری منجر به وقوع تخلفات دیگر یا افزایش دامنة آن می‌گردد، فعالیت کارگزاری را حداکثر به مدت 10 روز کاری متوقف نماید و موضوع را با قید فوریت به مرجع رسیدگی ارسال کند. مرجع رسیدگی مکلف است خارج از نوبت به موضوع رسیدگی و رأی مقتضی را صادر کند.

مرجع رسیدگی، تمامی آراء صادره درخصوص کارگزار را همزمان برای هیئت مدیرة کارگزاری نیز ارسال می‌شود. هیئت مدیره مکلف است ترتیبی اتخاذ نماید که کلیة قوانین و مقررات بورس در کارگزاری رعایت شود. در صورت تکرار یا تعدد تخلفات کارگزار، مرجع رسیدگی می‌تواند علاوه بر کارگزار اعضای هیئت مدیره را نیز به تذکر یا اخطار کتبی با درج در پرونده محکوم کند.

 

در صورتی که مدیر عامل یا اعضای هیئت مدیره کارگزاری، نهاد مالی یا عضو هیأت مدیرة بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس یا شرکت سپرده‌گذاری مرکزی و تسویة وجوه باشند، آرای انضباطی صادره توسط مرجع رسیدگی، به مرجع بررسی کنندة تأیید صلاحیت مدیران آنها اعلام خواهد شد.

 

همچنین در صورتی که مؤسسان یا مدیران شرکت‌های متقاضی اخذ مجوز کارگزاری در بورس‌ها و فرابورس، قبلاً به موجب مفاد این دستورالعمل مشمول آرای انضباطی شده باشند، آرای مذکور در بررسی اعطای مجوز یاد شده لحاظ خواهد شد و حسب مورد، تا زمانی که نسبت به تغییر مؤسسان یا مدیران متخلف اقدام نشود، مجوز مذکور اعطا نخواهد شد.

 

تنبیهات انضباطی ذکر شده در این دستورالعمل، صرفاً از جنبة تخلفاتی بوده و در خصوص جنبة مجرمانة آنها، موضوع مطابق با فصل 6 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران پیگیری می‌شود.

 

هیئت مدیرة سازمان می‌تواند براساس پیشنهاد مرجع رسیدگی و به استناد آرای انضباطی صادره، عدم صلاحیت حرفه‌ای هر یک از اشخاص متخلف را به صورت محرمانه و یا حسب مورد غیرمحرمانه به مراجع ذیصلاح تصمیم‌گیری اعلام کند.

 

در عین حال،‌ از تاریخ اجرای این دستورالعمل کلیة مقررات مغایر با آن از جمله آئین‌نامة رسیدگی به تخلفات کارگزاری مصوب 4/12/1382 ملغی اعلام می‌شود.